国泰君安证券股份公司股权投资分析报告

公司中文名称

国泰君安证券股份有限公司

公司英文名称

Guotai Junan Securities Co., Ltd.

法定代表人

祝幼一

总裁（总经理）

陈耿

公司类别

股份有限公司

注册资本（万元）

470,000

经营范围

证券的代理买卖；代理证券的还本付息和分红派息；证券的代保管、鉴证；代理证券登记开户；证券的自营买卖；证券的承销和上市推荐；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务

成立时间

1999年8月18日

注册地址

上海市浦东新区商城路618号

注册地邮编

200120

主要办公地址

上海市延平路135号

主要办公地邮编

200042

联系电话

62580818

传真电话

62185054

公司网址

www.gtja.com

电子信箱

office@gtjas.com

员工情况

截止2005年12月31日，公司共有职工2,890人，其中各类人员及其构成如下：  

（一）职工专业构成

管理人员：         196人，占职工总人数7%；

业务人员：         2,694人，占职工总人数93%。     

（二）职工年龄构成

30岁以下：          438人，占职工总人数15%；     

30～39岁：          1,849人，占职工总人数64%；     

40～49岁：          510人，占职工总人数18%；       

50岁以上：          93人，占职工总人数3%。        

（三）职工教育程度情况

博士以上：    34人，占职工总人数1%；        

硕士：        315人，占职工总人数11%；       

本科：        1,253人，占职工总人数43%；      

大专：        950人，占职工总人数33%；

其他：        338人，占职工总人数12%。

组织结构

公司自成立以来，即根据《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》等有关法规，按照股东利益最大化和保护投资者利益的原则，建立并逐步完善了以《公司章程》为核心的规章制度体系，包括三会议事规则、下属各专门委员会的议事规则等，逐级健全了股东大会、董事会、监事会和经营班子及专业委员会构成的规范化的议事决策结构。同时，公司还建立了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制，形成了完善的议事、决策、授权、执行的法人治理结构体系。

董事会下设有战略决策委员会、薪酬与考核委员会，公司还成立了风险控制委员会和资产负债管理委员会。公司总部设有固定收益证券总部、证券投资总部、资产委托管理总部、企业融资总部、零售客户总部、销售交易总部、衍生产品部、研究所、营运中心、机构客户服务总部、风险监管总部、法律及合规部、稽核审计总部、信息技术总部、计划财务总部、人力资源总部、总裁办公室等业务及管理部门。公司共有两家控股子公司，设有5家分公司，各地区营业部113家，证券服务部59家。

（一）子公司

1、国泰君安金融控股有限公司

为本公司的全资子公司，注册地址为西萨摩亚国，实收资本410万美元，经营范围主要包括：证券经纪、证券承销、资产管理、期货买卖和证券投资顾问等。

国泰君安金融控股有限公司负责人：闫峰

办公地址：香港皇后大道181新纪元广场27楼

联系电话：（00852）25099118

传真号码：（00852）25090030

2、国联安基金管理有限公司

根据2000年8月公司董事会决议，经中国证监会批准（证监基金字[2002]73号），由公司和德国安联集团共同出资组建合资企业“国联安基金管理有限公司”，于2003年4月3日成立。注册资本为人民币1亿元，其中公司出资人民币6700万元，出资比例为67%，德国安联集团以外币美元出资折人民币3300万元，出资比例为33%。

国联安基金管理有限公司负责人：符学东

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

联系电话：（021）50478080

传真号码：（021）50478920

（二）分公司

经证监会证监机构字【1999】69号文批准，本公司在上海、深圳、北京、武汉、成都设立了五家分公司，其经营范围为证券代理买卖；代理还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户。各分公司的具体情况如下：

名称    营运资金  总经理          地址                       电话

北京分公司 1000万元  张志明 北京海淀马甸冠城园冠海大厦12层   （010）82001310

上海分公司 1000万元  周红权 上海市江苏路369号兆丰世贸大厦2楼（021）52400388

深圳分公司 32000万元 邓元平 深圳笋岗路12号中民时代广场A座23楼（0755）82485666

成都分公司 1000万元  姜淮   成都市顺城大街229号顺城大厦3楼  （028）86532333

武汉分公司 1000万元  晏剑波 湖北省武汉市紫阳东路77号         （027）87894218

历史沿革

本公司是在国泰证券与君安证券合并基础上组建的综合性证券公司，经证监会1999年8月15日证监机构字【1999】77号文《关于同意国泰君安证券股份有限公司开业的批复》批准，本公司于1999年8月18日在上海市工商行政管理局登记注册成立，注册资本金为人民币372,718万元。

2001年8月13日，中国证监会以证监机构字【2001】147号文《关于国泰君安证券股份有限公司分立的批复》批准本公司分立。本公司于2001年12月31日完成变更登记，分立后本公司注册资本变更为370,000万元。

2005年2月25日中国证券业协会颁布从事相关创新活动证券公司评审公告（第3号），2005年2月6日，经中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员第三次会议评审通过，本公司成为从事相关创新活动的试点证券公司。

本公司于2005年12月30日取得中国证券监督管理委员会证监机构字[2005]180号“关于同意国泰君安证券股份有限公司增资扩股的批复”，同意中央汇金投资有限责任公司以现金10亿人民币认购本公司新增10亿股股份；增资后，公司注册资本变更为470,000万元。